(一)综合评估指标体系
综 合 评 估 指 标 体 系 |
[100] 定 量 评 估 指 标 (100) |
[110] 研究成果 (40) |
[111]国家级、省部级获奖成果(20) |
[112]发表论文、出版著作(10) |
[113]成果鉴定、专利授权、技术推广(10) |
[120] 承担任务 (20) |
[121]承担国家级、省部级及国际合作项目与横向课题(10) |
[122]获得的科技项目经费(10) |
[130] 人才培养 (15) |
[131]培养各类研究生(7) |
[132]培养青年人才(8) |
[140] 开放水平 (10) |
[141]人员开放程度(3) |
[142]课题开放程度(3) |
[143]国内外学术交流(4) |
[150] 条件建设 (10) |
[151]仪器设备及图书资料购置(6) |
[152]依托单位投入(4) |
[160] 设备利用 (5) |
[161]机时利用率(3) |
[162]机时共享率(2) |
[200] 定 性 评 估 指 标 (100) |
[210] 学术水平、承担任务的进展及成果应用前景 (40) |
[211]研究方向和代表性成果的科学意义及应用前景(20) |
[212]承担任务进展(5) |
[213]学术交流与合作(8) |
[214]仪器设备研制(7) |
[220] 队伍建设 与人才培养 (35) |
[221]研究队伍的结构、专业水平和学术风气(10) |
[222]学术带头人的水平与作用(8) |
[223]中青年人才成长情况(7) |
[224]人才引进与在职人员培养(6) |
[225]流动编制人员的水平与作用(4) |
[230] 管理与运行 (25) |
[231]领导班子及学术委员会的作用(8) |
[232]管理制度、运行环境和安全(4) |
[233]发展规划与年度工作计划执行(4) |
[234]实验设备与图书资料管理(4) |
[235]开放条件、后勤保障与依托单位支持(5) |
(二)定量评估指标计分标准与总分计算方法
定量评估指标只统计评估期内的数据。计分分为绝对分值和相对分值两类,相对分值应按第7条的计算方法换算为绝对分值。
1.研究成果(相对分)[110]
说明:
1研究成果(包括获奖成果、发表论文、出版著作、鉴定成果、授权专利、技术推广等)的各项内容分四种参与程度填报,在项数后的括号内用字母标明,并按参与程度计算分值:
〈a〉由实验室独立完成,按100%计分;
〈b〉以实验室为主完成(指实验室为项目主持单位或课题负责人),按75%计分;
〈c〉实验室为合作者之一,按50%计分;
〈d〉实验室为一般参加者,按25%计分。
例如:有一项国家一等奖是实验室独立完成的,则在国家一等奖栏内填“1(a)”;有一项以实验室为主完成,另二项为一般参加者,则在相应栏内填:“1(b),2(d)”。若填报时没有标明参与程度,则一律视为(d)类。
2所有成果均不得重复统计。一个成果如受到两级奖励,只报一次高级别奖励。凡未正式批准的获奖成果和未正式发表的论文以及论文摘要,一概不统计。
3EI收录指EI光盘版收录,CSCD指中国科学院文献情报中心建设的中国科学引文数据库,核心期刊以中国知网、中国学术期刊网和北京大学图书馆期刊工作研究会联合发布的《中文核心期刊目录总览》为准。国际会议包括在国内举行的国际会议,未正式发表或会议张贴论文等不予统计。特邀报告仅限于正式邀请在大会上宣读的学术报告。著作指正式出版的学术著作,不包括译著、本科生教材、实验室年报和学术会议论文集,但包括正式出版的研究生专业教材。
4鉴定成果指按国家规定组织评议鉴定的研究成果,须附有鉴定或视同鉴定证明。技术推广包括技术转让,但不包括技术服务,要有推广情况简介和经济效益说明,并附相关证明。
5研究成果的相对分值按人年平均计算。按照计分标准计算出总分,再除以实验室的总人年数即是研究成果的相对分值。总人年数的计算方法见“人员开放程度”[141]部分。
(1)国家级、省部级获奖成果[111]
1统计表格
类别 等级 |
国家科技奖励 |
省部级科技奖励 |
国际获奖 |
厅局级奖 |
最高奖 |
一等 |
二等 |
最高奖 |
一等 |
二等 |
三等 |
合计(项) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2计分标准
授奖级别 |
一等 |
二等 |
三等 |
国家自然科学奖 |
60 |
30 |
|
国家技术发明奖 |
50 |
25 |
|
国家科学技术进步奖 |
50 |
25 |
|
省部级科技奖 |
20 |
15 |
10 |
若实验室获得国家最高奖,则本项[111]直接计绝对分值20分。获陕西省最高奖的成果每项计分90分。获得国家批准的社会力量设奖成果等同于省部级科技奖。 |
(2)发表论文、出版著作[112]
1统计表格
发表论文 |
出版著作 |
小计 (篇部) |
国际会议 |
全国性会议 |
刊物发表 |
特邀 报告 |
分组 报告 |
特邀 报告 |
分组 报告 |
SCI 收录 |
EI 收录 |
CSCD 期刊 |
核心 期刊 |
中文 著作 |
外文著作 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 (篇部) |
|
|
|
|
2计分标准
发表论文 |
出版著作 |
国际会议 |
全国性会议 |
刊物发表 |
特邀 报告 |
分组 报告 |
特邀 报告 |
分组 报告 |
SCI 收录 |
EI 收录 |
CSCD 期刊 |
核心 期刊 |
外文 著作 |
中文 著作 |
30 |
15 |
20 |
5 |
20 |
15 |
10 |
5 |
200 |
150 |
(3)成果鉴定、专利授权、技术推广[113]
1统计表格
专利授权 |
成果鉴定 |
技术推广 |
小计 (项) |
发明专利 |
实用 新型 |
国际 领先 |
国际 先进 |
国内 领先 |
国内 先进 |
省内 |
省外 |
国外 |
国内 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 (项) |
|
|
|
|
注:某些行业批准的具有知识产权意义的国家、省证书如新医药、新农药、新软件证书等,视同授权发明专利。
2计分标准
专利授权 |
成果鉴定 |
技术推广 |
发明专利 |
实用 新型 |
国际 领先 |
国际 先进 |
国内 领先 |
国内 先进 |
省内 |
省外 |
国外 |
国内 |
50 |
40 |
10 |
50 |
40 |
30 |
25 |
25 |
20 |
2.承担任务(相对分)[120]
说明:
1项目课题指研究性课题,不包括平台建设项目及设备采购项目等非研究性课题。
2课题的填报与成果填报方式相同,分四种参与程度填报,在项数后的括号内用字母标注,不加标注时一律视为(d)类,并按不同参与程度计算分值,计算方法与研究成果计分法相同。填报时不得重复统计。
3国家重大(重点)项目(如国家科技计划项目、国家重大专项、国家863计划项目等)按计划下达部门确定的最低一级课题填写。最低一级课题须有批准编号,不包括课题组自行设立的课题。
4国际合作指已有协议并批准的课题,包括国家基金海外及港澳学者合作研究基金项目、国际(地区)合作交流项目。
5承担任务的相对分值按人年平均计算。
(1)承担的国家级、省部级及国际合作项目与横向课题[121]
1统计表格
类别 |
国家级项目 |
省部级项目 |
横向课题 |
重大(重点)项目课题 |
973计划 |
国家自然科学基金 |
国际合作项目 |
计划项目课题 |
前期专项课题 |
重大研究计划项目课题 |
杰出青年基金及创新群体 |
重点项目 |
其它项目 |
科技计划重点项目 |
一般项目 |
到款额超过一千万 |
到款额五百万至一千万 |
到款额一百万至五百万 |
到款额二十万至一百万 |
小计(项) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计(项) |
|
|
|
|
2计分标准
国家级项目 |
省部级项目 |
横向课题 |
重大(重点)项目课题 |
973计划 |
国家自然科学基金 |
国际合作项目 |
计划项目课题 |
前期专项课题 |
重大研究计划项目课题 |
杰出青年基金及创新群体 |
重点项目 |
其它项目 |
科技计划重点项目 |
一般项目 |
到款额超过一千万 |
到款额五百万至一千万 |
到款额一百万至五百万 |
到款额二十万至一百万 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
12 |
8 |
8 |
8 |
5 |
15 |
12 |
10 |
5 |
(2)获得的科技项目经费[122]
1统计表格
类别 |
纵向课题 |
横向课题 |
国家级项目 |
省部级项目 |
重大(重点)项目课题 |
973计划 |
国家自然科学基金 |
国际合作项目 |
计划项目课题 |
前期专项课题 |
重大研究计划项目课题 |
杰出青年基金及创新群体 |
重点项目 |
其它项目 |
科技计划重点项目 |
一般项目 |
到款额超过一千万 |
到款额五百万至一千万 |
到款额一百万至五百万 |
到款额二十万至一百万 |
小计 (万元) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
合计 (万元) |
|
|
|
|
2计分标准
纵向项目课题 |
横向课题 |
每10万元项目经费计1分 |
每10万元到款计2分 |
3.人才培养(相对分)[130]
说明:
1研究生包括在读研究生及实验室接受外单位委托培养的研究生,已毕业研究生数指在统计年度内的毕业人数。
2青年人才指博士后和具有中级或副高级专业技术职务、年龄在35岁以下的固定编制人员。
3人才培养的相对分值按人年平均计算。按照计分标准计算出总分,再除以实验室固定编制具有高级专业技术职称人员的总人年数即是人才培养的相对分值。
(1)培养各类研究生[131]
1统计表格
类别 |
在读(人年) |
毕业(人) |
博士研究生 |
|
|
硕士研究生 |
|
|
2计分标准
类别 |
在读 |
毕业(人) |
博士研究生 |
3 |
5 |
硕士研究生 |
1 |
2 |
(2)培养青年人才[132]
1统计表格
博士后 |
35岁以下中级及副高级专业技术职务固定编制人员(人年) |
青年人才负责的省部级以上科技项目(项) |
在站(人年) |
出站(人) |
|
|
|
|
2计分标准
博士后 |
35岁以下中级及副高级专业技术职务固定编制人员 |
青年人才负责的省部级以上科技项目 |
在站 |
出站 |
6 |
8 |
4 |
4 |
4.开放水平[140]
说明:
1固定编制人员不包括在读研究生和博士后研究人员,流动编制人员可包括在职研究生,但不得与培养研究生重复统计。
2人员只统计实际到室参加工作的人数,挂名而未到室的人员不予统计。
3流动编制人员指来实验室进行课题研究的人员,不包括临时聘请的仪器设备维修人员,也不包括来实验室使用仪器设备但不参加研究课题的人员。流动编制人员每年累计在室工作一周以上按0.1人年计算,两周以上按0.3人年计算,十周以上按1人年计算。
4人员的统计以“人年”为单位,并将根据不同情况加权计算。加权系数如下:
固定编制人员 |
流动编制人员 |
国外人员 |
国内人员 |
依托单位人员 |
1.0 |
1.2 |
1.0 |
0.4 |
(1)人员开放程度(绝对分)[141]
1统计表格
研究 队伍 (人年) |
职称 |
人年数 |
固定编制人员 |
流动编制人员 |
研究 人员 |
技术 人员 |
管理 人员 |
依托单 位人员 |
其他单 位人员 |
国外 人员 |
高级 |
|
|
|
|
|
|
|
中级 |
|
|
|
|
|
|
|
初级 |
|
|
|
|
|
|
|
小计 |
|
|
|
|
|
|
|
合计 |
|
|
2人员开放程度计算方法
人员开放程度=流动编制人员(人年)/[固定编制人员(人年)+流动编制人员(人年)]
3计分标准
人员开放程度(%) |
≥30 |
≥20 |
≥10 |
≥5 |
≥2 |
<2 |
计分 |
3.0 |
2.5 |
2.0 |
1.5 |
1.0 |
0.5 |
(2)课题开放程度(绝对分)[142]
1统计表格
类别 |
实验室承担的课题 |
实验室资助的开放课题 |
开放课题 |
固定编制人员负责课题 |
来自依托单位流动编制人员负责课题 |
来自其他单位流动编制人员负责课题 |
来自国外流动编制人员负责课题 |
小计 (项) |
|
|
|
|
|
|
合计 (项) |
|
注:开放课题是指实验室流动编制人员担任课题负责人或承担主要研究工作的课题。实验室承担的课题不包括实验室资助的开放课题,但包括开放课题。
2课题开放程度计算方法
课题开放程度=[2×实验室资助的开放课题(项)+开放课题(项)]/[2×实验室资助的开放课题(项)+实验室承担的课题(项)]
3计分标准
课题开放程度(%) |
≥30 |
≥20 |
≥10 |
≥5 |
≥2 |
<2 |
计分 |
3.0 |
2.5 |
2.0 |
1.5 |
1.0 |
0.2 |
(3)国内外学术交流(相对分)[143]
1统计表格
类别 |
主办(承办)国际学术会议次数 |
主办(承办)国内学术会议次数 |
参加国际学术会议人次 |
来室讲学专家人次 |
应邀讲学专家人次 |
国内 |
国外 |
国内 |
国外 |
小计 (人/次) |
|
|
|
|
|
|
|
合计 (人/次) |
|
|
|
2计分标准
主办(承办)国际学术会议 |
主办(承办)国内学术会议 |
参加国际学术会议 |
来室讲学专家 |
应邀讲学专家 |
国内 |
国外 |
国外 |
国内 |
20 |
10 |
3 |
5 |
3 |
5 |
3 |
注:国内外学术交流的相对分值按实验室总人年计算平均。
5.条件建设(相对分)[150]
(1)仪器设备及图书资料购置[151]
1统计表格
类别 |
仪器设备购置 |
图书资料购置经费 |
购置仪器设备的 科研项目经费 |
购置仪器设备的 专用经费 |
小计(万元) |
|
|
|
合计(万元) |
|
2计分标准
每万元经费计10分。
(2)依托单位投入[152]
1统计表格
类别 |
现有场地(平方米) |
实验室运行费 (万元) |
实验室改造投入(万元) |
实验 |
办公 |
资料室 |
学术活动 |
小计 |
|
|
|
|
|
|
合计 |
|
|
注:实验室改造投入不包括实验室新建场地投入部分。
2计分标准
场地每100平方米计10分;经费每万元计10分。
6.设备利用(绝对分)[160]
说明:
1统计价值10万人民币(或2万美元)以上的仪器设备,包括自制设备。
2标准机时定为每台1800小时/年。
3研究工作总机时仅指研究工作实用机时,不是指通电机时。
(1)机时利用率[161]
1统计表格
仪器设备总数(台) |
总标准机时(小时) |
研究工作总机时(小时) |
服务工作总机时(小时) |
维护总机时(小时) |
故障总机时(小时) |
|
|
|
|
|
|
2机时利用率计算方法
机时利用率=[研究工作总机时+服务工作总机时]/总标准机时
3计分标准
机时利用率(%) |
≥90 |
≥80 |
≥70 |
≥60 |
≥50 |
<50 |
得分 |
3.0 |
2.5 |
2.0 |
1.5 |
1.0 |
0.5 |
注:设备发生重大责任事故,须扣2分。
(2)机时共享率[162]
1统计表格
可共享仪器设备总台数 (台) |
实验室仪器设备总标准机时 (小时) |
研究工作共享总机时 (小时) |
|
|
|
注:研究工作共享总机时是指非实验室编制人员使用仪器设备开展研究工作总机时。
2机时共享率计算方法
机时共享率=研究工作共享总机时/实验室仪器设备总标准机时
2计分标准
机时共享率(%) |
≥30 |
≥20 |
≥10 |
<10 |
得分 |
2 |
1.5 |
1.0 |
0.5 |
7.定量评估指标总分计算方法
(1)除人员开放度、课题开放度、机时利用率和机时共享率的绝对分值外,其它相对分值都需进行换算。
(2)换算的方法是:设Xi为被评估实验室该项指标的相对分值,Ai为所有被评估实验室该项指标的平均值,Amax为所有被评估实验室中该项指标的最大值,该项指标的满分值在评估指标体系中给出。实验室该项指标得分Yi为
Yi=满分值×[0.70+0.30×(Xi-Ai)/(Amax-Ai)]
并且规定Yi的最低值为:Yi=0.1×满分值。
(3)相对分值的换算结果与绝对分值的总和即实验室的定量评估指标总分。
(三)定性评估指标计分标准与总分计算方法
1.定性评估指标计分标准
项目 |
指标说明 |
计分标准 |
A级 |
B级 |
C级 |
D级 |
[210] 学术水平、承担任务的进展及成果应用前景(40) |
[211] 研究方向和代表性成果的科学意义及应用前景(20) |
1.研究方向设置合理,与依托单位的特色优势学科结合紧密,符合所属学科发展方向或所涉及行业技术进步要求,符合国家及陕西省中长期科学技术规划纲要精神; 2.代表性成果包括省部级以上科技奖励、学术论文、学术著作、学术会议特邀报告、授权专利及转化为生产力的技术成果。主要评估三个方面:(1)创新性——在研究选题、研究方法、技术路线、研究结果等方面具有创新,成果具有自主知识产权;(2)先进性——研究成果的学术水平或技术水平达到国际领先、国际先进、国内领先、国内先进;(3)实用性——研究成果是相关行业领域的关键技术,应用前景广阔,预期或已取得的经济社会效益显著; 3.对陕西省科技进步和经济社会发展做出突出贡献。 |
6.0~5.0 8.0~6.0 6.0~5.0 |
4.9~2.0 5.9~4.1 4.9~2.0 |
1.9~1.0 4.0~2.1 1.9~1.0 |
≤0.9 ≤2.0 ≤0.9 |
[212] 承担任务进展(5) |
1.研究课题水平高、数量足,目标明确,特色突出,支撑主要研究方向,对学科建设和行业进步具有重要推动作用,对陕西省经济社会发展有重要意义; 2.课题研究工作进展良好,按期结题率高。 |
3.0~2.1 2.0~1.6 |
2.0~1.4 1.5~1.0 |
1.3~0.6 0.9~0.5 |
≤0.5 ≤0.4 |
[213] 学术交流与合作(8) |
1.国内外学术交流形式多样,主办或承办国际国内专业学术会议,研究人员积极参加国内外学术交流活动,研究成果在高水平学术活动中得到充分肯定; 2.与国内外同行或组织积极开展合作研究,人员往来频繁,在提高研究水平和人才培养方面效果显著。 |
5.0~4.0 3.0~2.1 |
3.9~2.0 2.0~1.4 |
1.9~1.0 1.3~0.6 |
≤0.9 ≤0.5 |
[214] 仪器设备研制(7) |
自行研制具有先进性和创造性的专用仪器设备,或改进、开发仪器设备功能的能力和水平较高,研制的仪器设备对提高研究水平、促进实验室建设、促进技术进步起到一定作用。 |
7.0~6.0 |
5.9~4.0 |
3.9~2.0 |
≤1.9 |
项目 |
指标说明 |
计分标准 |
A级 |
B级 |
C级 |
D级 |
[220] 队伍建设 与人才培养(35) |
[221] 研究队伍的结构、专业水平和学术风气(10) |
1.研究队伍人员稳定,职称结构、年龄结构、学历结构和学缘结构合理,能够满足研究工作和实验室发展需要。实验室有促进人员合理流动和研究队伍结构优化的政策措施,并且取得良好效果。研究队伍学术水平高、科技创新能力强; 2.研究队伍学术风气良好,团结协作氛围好,具有科学民主的学术作风,没有出现学术不端行为。 |
6.0~5.0 4.0~3.1 |
4.9~2.0 3.0~2.1 |
1.9~1.0 2.0~1.1 |
≤0.9 ≤1.0 |
[222] 学术带头人的水平与作用(8) |
带头人学术造诣高、领导能力强、学风严谨、道德高尚;熟悉本领域学术和技术发展方向,并能根据学科发展和经济社会发展需要及时调整研究重点;在实验室建设、科学研究和人才培养方面发挥带头作用。 |
8.0~6.0 |
5.9~4.1 |
4.0~2.1 |
≤2.0 |
[223] 中青年人才成长情况(7) |
1.有培育中青年人才的政策措施,实施效果良好,中青年人才成长迅速。中青年人才在主要研究团队中占有合理比例,并发挥骨干作用; 2.为中青年人才成长营造了良好环境,研究任务饱满,承担和参与高水平科学研究、技术开发项目,并取得了一定数量的高水平研究成果。 |
3.0~2.1 4.0~3.1 |
2.0~1.4 3.0~2.1 |
1.3~0.6 2.0~1.1 |
≤0.5 ≤1.0 |
[224] 人才引进与在职人员培养(6) |
1.采取切实措施,在吸引国内外优秀人才方面取得成效,并为引进人才提供造了较好的工作和生活条件; 2.重视各类在职人员培养,培养方式灵活多样,在职人员学历层次、职称层次和科研能力得到提升。 |
3.0~2.1 3.0~2.1 |
2.0~1.4 2.0~1.4 |
1.3~0.6 1.3~0.6 |
≤0.5 ≤0.5 |
[225] 流动编制人员的水平与作用(4) |
1.实验室流动编制人员比例合理,对流动编制人员的管理科学规范,流动编制人员学历层次和学术水平高,承担或参与高水平研究工作; 2.流动编制人员在课题研究中发挥独特作用,对实验室的研究工作进展和人才培养做出了积极贡献。 |
2.0~1.5 2.0~1.5 |
1.4~1.0 1.4~1.0 |
0.9~0.5 0.9~0.5 |
≤0.4 ≤0.4 |
项目 |
指标说明 |
计分标准 |
A级 |
B级 |
C级 |
D级 |
[230] 管理与运行(25) |
[231] 领导班子及学术委员会的作用(8) |
1.领导班子健全,分工明确,团结协作,决策民主,对实验室各项工作的组织管理规范高效、成绩显著,能得到依托单位支持; 2.学术委员会结构合理,活动积极、规范,定期召开工作会议,在实验室研究方向、研究重点的确定和调整等重要学术决策中发挥主导作用。 |
3.0~2.1 5.0~4.0 |
2.0~1.4 3.9~2.0 |
1.3~0.6 1.9~1.0 |
≤0.5 ≤0.9 |
[232] 管理制度、运行环境和安全(4) |
管理制度健全,落实到位,管理效果良好。实验室运行环境良好,水、电、气、暖、网络、通风系统等运行正常,研究场地、图书资料室、学术活动场所充足,能保障实验室各项工作的正常高效开展。实验室安全制度健全,定期开展安全教育活动,安全常识知晓率高;安保设施配置符合要求,相关人员掌握安保设施使用方法。 |
4.0~3.1 |
3.0~2.1 |
2.0~1.1 |
≤1.0 |
[233] 发展规划与年度工作计划执行(4) |
制定有切实可行的实验室建设规划和年度工作计划,对实验室科学研究、队伍建设、人才培养、开放共享、组织管理等方面提出合理目标并做出科学安排,规划和计划执行良好,主要规划目标和计划任务能按期完成。 |
4.0~3.1 |
3.0~2.1 |
2.0~1.1 |
≤1.0 |
[234] 实验设备与图书资料管理(4) |
实验设备和图书资料先进、充足,能为研究工作提供有力支持,相关管理制度健全并落实到位,大型仪器设备、研究平台及资源平台完好率、使用率和共享率高。 |
4.0~3.1 |
3.0~2.1 |
2.0~1.1 |
≤1.0 |
[235] 开放条件、后勤保障与依托单位支持(5) |
实验室资助开放课题,开放课题与主要研究方向关系密切,并在吸引人才和资源方面发挥作用。实验室积极创造条件开放共享,并取得明显效果。对实验室的后勤保障及时、充足。依托单位大力支持实验室发展,提供相对集中的场地,每年投入的运行费和基本建设费用能够保证实验室运行。 |
5.0~4.0 |
3.9~2.0 |
1.9~1.0 |
≤0.9 |
2.定性评估指标总分计算方法
(1)每位评估专家根据实验室情况综合考虑,按定性评估指标计分标准打分。
(2)所有评估专家打分的平均值为实验室定性评估指标总分。
(四)评估总得分
总得分=定量评估指标总分×0.7+定性评估指标总分×0.3